Plan de estudios

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El programa de especialización en Compliance busca que los alumnos conozcan las cuestiones generales del nuevo entorno regulatorio, cuáles son sus riesgos y responsabilidades (penales, de blanqueo de capitales, protección de datos, competencia, etc.) en las que puede incurrir una empresa, la forma de prevenirlos y el modo de elaborar programas de compliance y su aplicación práctica en sectores como el bancario, farmacéutico, seguros, energético, telecomunicaciones, entre otros.

Se trata de un programa de especialización de la Universidad de Navarra de 12 ECTS.

Plan de estudios: desplegable

Conceptos generales de Compliance (3h)

Docente: María Amparo Salvador Armendáriz. Profesora Derecho Administrativo. Universidad de Navarra.

- Cumplimiento Normativo. Concepto y antecedentes históricos.

- El actual entorno regulatorio en materia de Compliance. Situación del Derecho comparado.

- La importancia del Cumplimiento Normativo frente al mercado y las Autoridades de Control. Sectores sujetos a regulación: financiero y de inversión, de seguros, energético y de las Telecomunicaciones y el Juego. Principales obligaciones en materia de Cumplimiento.

 

Ética y liderazgo en la empresa. Cultura del Compliance (6h)

Docente: Reyes Calderón Cuadrado. Profesora Universidad de Navarra.

- Ética empresarial como elemento clave de los programas de Compliance.

- El marco de relaciones internas del Compliance: la relación interdepartamental, los Comités y la definición de responsabilidades.

 

Responsabilidad corporativa y buen gobierno (6h)

Docente: José María Elías de Tejada. Socio Deloitte Abogados

- Autorregulación, políticas de gobierno corporativo y responsabilidad social corporativa.

- Interrelación del Compliance con la responsabilidad social corporativa.

Cumplimiento de la legalidad penal. Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Régimen tras la LO 5/2010, de 22 de junio, y la LO 1/2015, de 30 de marzo (3h)

Docente: Beatriz Goena Vives. Profesora asociada. Universidad de Navarra.

 

Corporate Compliance- Prevención del riesgo penal de las personas jurídicas (6h)

Docente: Borja Almodóvar. Asociado Senior Deloitte Abogados

- La responsabilidad penal de las empresas.

- Sistemas de Prevención del Riesgo Penal. Diseño y elementos de un programa de Compliance en el ámbito penal.

- Criterios jurisprudenciales y de la FGE.

- Principales riesgos penales a tener en cuenta en el ámbito empresarial:

1. Intimidad personal y familiar. Secreto de empresa.

2. Daños informáticos. Propiedad Intelectual e Industrial.

3. Contra el Mercado y los consumidores.

4. Corrupción pública y privada.

5. Contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social.

6. Blanqueo de capitales.

7. Delitos Urbanísticos.

8. Contra la Salud Pública.

9. Contrabando.

10. Contra los recursos naturales y el medio ambiente.

11. Estafa y publicidad engañosa.

12. Insolvencias Punibles. Frustración de la ejecución.

13. Obstrucción ante autoridades inspectoras.

14. Delitos contra los derechos de los trabajadores: Protocolos ante accidentes de trabajo.

- Aspectos procesales en la defensa penal de la empresa:

a. Estatuto procesal de la persona jurídica.

b. Conflictos de interés.

c. Criterios actuales del Tribunal Supremo y la Fiscalía General del Estado.

d. La responsabilidad civil derivada de delitos empresariales; aspectos prácticos.

 

Responsabilidad personal de Administradores, Apoderados y Directivos (3 h)

Docente: Eduardo Valpuesta Gastaminza. Catedrático Derecho Mercantil. Universidad de Navarra.

- Supuestos de responsabilidad, personal, de Administradores, Apoderados,  Directivos y Abogados: mercantil, concursal, tributaria y penal.

- Responsabilidad personal en gestión y dirección de Grupos de Empresas y Sociedades Participadas.

Los programas de Compliance. Elementos esenciales (6h)

Docente: Begoña Fernández Rodríguez. Socio Deloitte Abogados.

- Elementos comunes a todos los programas de cumplimiento.

- Órgano de control.

- Mapas de riesgo.

- Líneas de defensa.

- Actividades de control.

- Relaciones de la empresa con las Autoridades de supervisión: procedimientos, competencias y protocolos de actuación.

- Cumplimiento en grupos multinacionales.

- Toma de decisiones: modelos de Delegación de Autoridad.

 

Estándares nacionales e internacionales. El marco COSO. Certificación ISO de los sistemas de Compliance. (3h)

Docente: Juan Carlos Hernández. Profesor Derecho Administrativo. Universidad de Navarra.

- Norma UNE-ISO 19600 Sistemas de Gestión de Compliance. Directrices.

- Las certificaciones externas como elementos adicionales de control y supervisión.

- Norma Internacional ISO 19600. Sistemas de Gestión de Compliance.

- Otras normas internacionales de referencia.

 

El Compliance Officer; funciones y responsabilidades. En el ámbito español y anglosajón (3h)

Docente: Patrick O'Malley. Profesor asociado Derecho Mercantil. Universidad de Navarra.

- El Compliance Officer; perfil, organización, funciones y competencias. Regulación actual y estatuto profesional.

- El Compliance Officer en un entorno corporativo internacional.

- Responsabilidad penal del Compliance Officer.

 

Canales, investigaciones, medidas disciplinarias e incentivos. La gestión de los riesgos en la empresa (3h)

Docente: Patrick O'Malley. Profesor asociado Derecho Mercantil. Universidad de Navarra.

- Diseño y gestión de un Canal de Denuncias. Gestión de incidentes internos en la empresa.

- Protocolos de investigación interna.

- Aspectos laborales sancionatorios: medidas disciplinarias.

- Otras cuestiones; aspectos procesales y constitucionales a tener en cuenta.

 

Gestión del riesgo de Compliance (3h)

Docente: Pablo Jiménez. CEPSA

- Gestión del riesgo en un programa de Compliance.

- La función de Compliance y de gestión de Riesgos, y los Departamentos de Control y Auditoría Interna.

 

Políticas de Compliance (3h)

Docente: María Dolores Pajarón. Banco Santander

- Tipos de actividades de control en el entorno de cumplimiento.

- Política de cumplimiento y otras principales políticas.

 

Supervisión, monitorización y sistemas de información interna (6h)

Docente: Fernando Fraile. Iberdrola España

- Supervisión, Monitorización y Verificación.

- Roles y responsabilidades.

- El control interno de la información financiera.

- Herramientas informáticas.

 

Protección de datos de carácter personal y privacidad de la información (6h)

Docente: María Vidal. Asociado Senior Deloitte Abogados.

- Normativa Aplicable.

- Derechos y obligaciones de los interesados y de los prestadores de servicios.

- Prestaciones de servicios por parte de terceros.

- Cesiones de datos de carácter personal.

- Transferencias internacionales de datos de carácter personal.

 

Procedimientos de diligencia debida y prevención de conflictos de intereses (3h)

Docente: Juan Carlos Vaquero. MAXAM

- Diligencia debida

a. Penal: transferencia de responsabilidad penal en operaciones corporativas y aspectos a tener en cuenta.

b. Protección de Datos.

c. Propiedad intelectual e industrial.

d. Blanqueo de capitales.

e. Financiero.

- Los procesos de Due Diligence, de proveedores, directivos y alianzas empresariales, en los programas de Compliance.

- Gestión de situaciones de Conflicto de Intereses; operaciones con Consejeros, Directivos y Accionistas.

Prevención del soborno y de la corrupción (3h)

Docente: Pablo Jiménez. CEPSA

- La Corrupción en los Programas de Compliance.

- Políticas de relación con la Administración Pública.

- Agentes y terceros: actividades de control sobre los mismos.

- La aplicación práctica y extraterritorial de normas internacionales como la FCPA, o la UK Bribery Act.

 

Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo (6h)

Docente: Patricia Martínez. Asociada Senior de Deloitte Legal

- Prevención de Blanqueo de Capitales y financiación del terrorismo.

- Principales obligaciones en materia de Prevención de Capitales; sujetos obligados. Procedimientos y controles internos.

- Supervisión y seguimiento: verificaciones internas externas.

- Sistemas de reporte y relación con las Autoridades de Control.

 

Derecho y Defensa de la Competencia. (3h)

Docente: Rafael Piqueras. Deloitte Legal

- Posibles ilícitos de competencia y los Programas de Compliance.

 

Prevención del abuso de mercado (3h)

Docente: Pablo Miranda. Responsable de cumplimiento de GRUPO INVERSIS

- Abuso de mercados: concepto y clase.

- Prevención del abuso de mercado: situaciones y aspectos prácticos.

 

Protección al consumidor (3h)

Docente: Pedro Bueso. U. de Zaragoza

- Marco normativo.

- Los cometidos del Compliance Officer en materia de protección al consumidor.

- Prevención del Fraude en los modelos de cumplimiento: fraude interno y externo.

- Gestión de quejas y reclamaciones. Normativa existente para la resolución de quejas y reclamaciones.

- La figura del Defensor del Cliente. Reglamento.

 

Compliance y nuevas tecnologías (6h)

Docente: Rodrigo González Ruiz. Deloitte Legal

- E-Commerce.

- Firma electrónica y facturación electrónica.

- Ciberseguridad.

 

Compliance y propiedad industrial I (3h)

Docente: Rodrigo González Ruiz

 

Propiedad Industrial e Intelectual (3h)

Docente: Javier Fajardo. Universidad de Navarra

Plan de estudios: texto-2

Durante el curso el alumno tendrá la posibilidad de ir desarrollando su propio Programa de Cumplimiento con la ayuda y supervisión de un profesional de Deloitte Legal como parte del trabajo práctico.

Áreas de especialización:

- Programa de prevención penal

- Programa anticorrupción

- Programa de compliance general

- Programa de protección de datos

- Programa de competencia

- Programa de prevención de blanqueo de capitales

Claustro: desplegable

Claustro de profesores

  • Elena Íñigo. Profesora titular de Derecho Penal Universidad de Navarra

  • Begoña Fernández. Socia de Compliance en Deloitte Legal

  • Fidel Alonso-Allende. Director de desarrollo Facultad de Derecho Universidad de Navarra

  • Guillermo Hernanz. Director de Carreras Profesionales Facultad de Derecho Universidad de Navarra en Madrid

  • Elena Íñigo Corroza. Profesora titular Derecho Penal.

  • Manuel Ángel López Sánchez. Catedrático de Derecho Mercantil.

  • Mª Amparo Salvador Armendáriz. Profesora titular Derecho Administrativo.

  • Juan Carlos Hernández. Profesor Contratado Doctor.

  • Reyes Calderón Cuadrado (Económicas). Profesora Titular.

  • Beatriz Goena Vives. Profesora asociada.

  • Patrick O´Malley. Profesor asociado de Derecho Mercantil.

  • Eduardo Valpuesta. Catedrático de Derecho Mercantil.

  • Javier Fajardo. Profesor Contratado Doctor.

  • Begoña Fernández Rodríguez. Socio.

  • José María Elías de Tejada. Socio.

  • María Vidal. Asociado Senior. 

  • Patricia Martínez. Asociada Senior.

  • José Luis Herrero. Asociado Senior.

  • Borja Almodóvar. Asociado Senior.

  • Daniel Chóliz. Asociado Senior.

  • Rodrigo González. Asociado Principal.

  • Manuel Sánchez. Asociado Senior.

  • Pablo Jiménez. CEPSA.

  • Soledad Ramírez. INDRA.

  • Fernando Fraile. IBERDROLA.

  • Juan Carlos Vaquero. MAXAM.

  • Mª Dolores Pajarón. BANCO SANTANDER.

  • Pablo Miranda. Grupo INVERSIS. 

  • Javier Tamayo. TUENTI.

  • Juan Pablo Regojo Balboa. GRUPO NUEVA PESCANOVA