Programa Compliance Officer Universidad de Navarra-Deloitte Legal

 

Plan de estudios

El programa de especialización en Compliance busca que los alumnos conozcan las cuestiones generales del nuevo entorno regulatorio, cuáles son sus riesgos y responsabilidades (penales, de blanqueo de capitales, protección de datos, competencia, etc.) en las que puede incurrir una empresa, la forma de prevenirlos y el modo de elaborar programas de compliance y su aplicación práctica en sectores como el bancario, farmacéutico, seguros, energético, telecomunicaciones, entre otros.

Se trata de un programa de especialización de la Universidad de Navarra de 12 ECTS.

  • Módulo I: Cuestiones generales de los programas de cumplimiento: Compliance (15 horas; 1,5 ECTS)

    Conceptos generales de Compliance (3h)

    Docente: María Amparo Salvador Armendáriz. Profesora Derecho Administrativo. Universidad de Navarra.

    - Cumplimiento Normativo. Concepto y antecedentes históricos.

    - El actual entorno regulatorio en materia de Compliance. Situación del Derecho comparado.

    - La importancia del Cumplimiento Normativo frente al mercado y las Autoridades de Control. Sectores sujetos a regulación: financiero y de inversión, de seguros, energético y de las Telecomunicaciones y el Juego. Principales obligaciones en materia de Cumplimiento.

     

    Ética y liderazgo en la empresa. Cultura del Compliance (6h)

    Docente: Reyes Calderón Cuadrado. Profesora Universidad de Navarra.

    - Ética empresarial como elemento clave de los programas de Compliance.

    - El marco de relaciones internas del Compliance: la relación interdepartamental, los Comités y la definición de responsabilidades.

     

    Responsabilidad corporativa y buen gobierno (6h)

    Docente: José María Elías de Tejada. Socio Deloitte Abogados

    - Autorregulación, políticas de gobierno corporativo y responsabilidad social corporativa.

    - Interrelación del Compliance con la responsabilidad social corporativa.

  • Módulo II: Aspectos generales de cumplimiento (12 horas; 1,5 ECTS)

    Cumplimiento de la legalidad penal. Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Régimen tras la LO 5/2010, de 22 de junio, y la LO 1/2015, de 30 de marzo (3h)

    Docente: Beatriz Goena Vives. Profesora asociada. Universidad de Navarra.

     

    Corporate Compliance- Prevención del riesgo penal de las personas jurídicas (6h)

    Docente: Borja Almodóvar. Asociado Senior Deloitte Abogados

    - La responsabilidad penal de las empresas.

    - Sistemas de Prevención del Riesgo Penal. Diseño y elementos de un programa de Compliance en el ámbito penal.

    - Criterios jurisprudenciales y de la FGE.

    - Principales riesgos penales a tener en cuenta en el ámbito empresarial:

    1.Intimidad personal y familiar. Secreto de empresa.

    2.Daños informáticos. Propiedad Intelectual e Industrial.

    3.Contra el Mercado y los consumidores.

    4.Corrupción pública y privada.

    5.Contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social.

    6.Blanqueo de capitales.

    7.Delitos Urbanísticos.

    8.Contra la Salud Pública.

    9.Contrabando.

    10.Contra los recursos naturales y el medio ambiente.

    11.Estafa y publicidad engañosa.

    12.Insolvencias Punibles. Frustración de la ejecución.

    13.Obstrucción ante autoridades inspectoras.

    14.Delitos contra los derechos de los trabajadores: Protocolos ante accidentes de trabajo.

    - Aspectos procesales en la defensa penal de la empresa:

    a. Estatuto procesal de la persona jurídica.

    b. Conflictos de interés.

    c. Criterios actuales del Tribunal Supremo y la Fiscalía General del Estado.

    d. La responsabilidad civil derivada de delitos empresariales; aspectos prácticos.

     

    Responsabilidad personal de Administradores, Apoderados y Directivos (3 h)

    Docente: Eduardo Valpuesta Gastaminza. Catedrático Derecho Mercantil. Universidad de Navarra.

    - Supuestos de responsabilidad, personal, de Administradores, Apoderados,  Directivos y Abogados: mercantil, concursal, tributaria y penal.

    - Responsabilidad personal en gestión y dirección de Grupos de Empresas y Sociedades Participadas.

  • Módulo III: Elaboración de los programas de cumplimiento y funciones del Compliance Officer (36 horas; 4,5 ECTS)

    Los programas de Compliance. Elementos esenciales (6h)

    Docente: Begoña Fernández Rodríguez. Socio Deloitte Abogados.

    -   Elementos comunes a todos los programas de cumplimiento.

    -   Órgano de control.

    -   Mapas de riesgo.

    -   Líneas de defensa.

    -   Actividades de control.

    - Relaciones de la empresa con las Autoridades de supervisión: procedimientos, competencias y protocolos de actuación.

    - Cumplimiento en grupos multinacionales.

    - Toma de decisiones: modelos de Delegación de Autoridad.

     

    Estándares nacionales e internacionales. El marco COSO. Certificación ISO de los sistemas de Compliance. (3h)

    Docente: Juan Carlos Hernández. Profesor Derecho Administrativo. Universidad de Navarra.

    - Norma UNE-ISO 19600 Sistemas de Gestión de Compliance. Directrices.

    - Las certificaciones externas como elementos adicionales de control y supervisión.

    - Norma Internacional ISO 19600. Sistemas de Gestión de Compliance.

    - Otras normas internacionales de referencia.

     

    El Compliance Officer; funciones y responsabilidades. En el ámbito español y anglosajón (3h)

    Docente: Patrick O'Malley. Profesor asociado Derecho Mercantil. Universidad de Navarra.

    - El Compliance Officer; perfil, organización, funciones y competencias. Regulación actual y estatuto profesional.

    - El Compliance Officer en un entorno corporativo internacional.

    - Responsabilidad penal del Compliance Officer.

     

    Canales, investigaciones, medidas disciplinarias e incentivos. La gestión de los riesgos en la empresa (3h)

    Docente: Patrick O'Malley. Profesor asociado Derecho Mercantil. Universidad de Navarra.

    - Diseño y gestión de un Canal de Denuncias. Gestión de incidentes internos en la empresa.

    - Protocolos de investigación interna.

    - Aspectos laborales sancionatorios: medidas disciplinarias.

    - Otras cuestiones; aspectos procesales y constitucionales a tener en cuenta.

     

    Gestión del riesgo de Compliance (3h)

    Docente: Pablo Jiménez. OHL

    - Gestión del riesgo en un programa de Compliance.

    - La función de Compliance y de gestión de Riesgos, y los Departamentos de Control y Auditoría Interna.

     

    Políticas de Compliance (3h)

    Docente: María Dolores Pajarón. Banco Santander

    - Tipos de actividades de control en el entorno de cumplimiento.

    - Política de cumplimiento y otras principales políticas.

     

    Supervisión, monitorización y sistemas de información interna (6h)

    Docente: Fernando Fraile. Iberdrola España

    - Supervisión, Monitorización y Verificación.

    - Roles y responsabilidades.

    - El control interno de la información financiera.

    - Herramientas informáticas.

     

    Protección de datos de carácter personal y privacidad de la información (6h)

    Docente: María Vidal. Asociado Senior Deloitte Abogados.

    - Normativa Aplicable.

    - Derechos y obligaciones de los interesados y de los prestadores de servicios.

    - Prestaciones de servicios por parte de terceros.

    - Cesiones de datos de carácter personal.

    - Transferencias internacionales de datos de carácter personal.

     

    Procedimientos de diligencia debida y prevención de conflictos de intereses (3h)

    Docente: Juan Carlos Vaquero. MAXAM

    - Diligencia debida

    a. Penal: transferencia de responsabilidad penal en operaciones corporativas y aspectos a tener en cuenta.

    b. Protección de Datos.

    c. Propiedad intelectual e industrial.

    d. Blanqueo de capitales.

    e. Financiero.

    - Los procesos de Due Diligence, de proveedores, directivos y alianzas empresariales, en los programas de Compliance.

    - Gestión de situaciones de Conflicto de Intereses; operaciones con Consejeros, Directivos y Accionistas.

  • Módulo IV: Aplicación práctica de los programas de Compliance (36 horas; 4,5 ECTS)

    Prevención del soborno y de la corrupción (3h)

    Docente: Soledad Ramírez. INDRA

    - La Corrupción en los Programas de Compliance.

    - Políticas de relación con la Administración Pública.

    - Agentes y terceros: actividades de control sobre los mismos.

    - La aplicación práctica y extraterritorial de normas internacionales como la FCPA, o la UK Bribery Act.

     

    Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo (6h)

    Docente: Patricia Martínez. Asociada Senior de Deloitte Legal

    - Prevención de Blanqueo de Capitales y financiación del terrorismo.

    - Principales obligaciones en materia de Prevención de Capitales; sujetos obligados. Procedimientos y controles internos.

    - Supervisión y seguimiento: verificaciones internas externas.

    - Sistemas de reporte y relación con las Autoridades de Control.

     

    Derecho y Defensa de la Competencia. (3h)

    Docente: Manuel Bermúdez. Asociado Senior Deloitte Legal

    - Posibles ilícitos de competencia y los Programas de Compliance.

     

    Prevención del abuso de mercado (3h)

    Docente: Pablo Miranda. Responsable de cumplimiento de GRUPO INVERSIS

    - Abuso de mercados: concepto y clase.

    - Prevención del abuso de mercado: situaciones y aspectos prácticos.

     

    Protección al consumidor (6h)

    Docente: Manuel Ángel López Sánchez

    - Marco normativo.

    - Los cometidos del Compliance Officer en materia de protección al consumidor.

    - Prevención del Fraude en los modelos de cumplimiento: fraude interno y externo.

    - Gestión de quejas y reclamaciones. Normativa existente para la resolución de quejas y reclamaciones.

    - La figura del Defensor del Cliente. Reglamento.

     

    Compliance y nuevas tecnologías (6h)

    Docente: María Vidal. Asociado Senior Deloitte Abogados.

    - E-Commerce.

    - Firma electrónica y facturación electrónica.

    - Ciberseguridad.

     

    Compliance en el sector bancario (6h)

    Docente:

     

    Propiedad Industrial e Intelectual (3h)

    Docente: Javier Fajardo. Universidad de Navarra

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Carmen Luco
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